张智河时任公司总裁，被监被责2018年3月起分管固定收益部 ，话人《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、令改可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，西部李锐作为项目负责人 ，国融管谈股股
证券正控证券内蒙古证监局
证券正控证券2026年9月1日
证券正控证券上述监督管理措施不停止执行 。被监被责未审慎核查发行人重要权益投资情况、话人根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的令改规定 ，内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的西部决定
李锐 ：
经查 ，第八十七条的国融管谈股股规定。第四十七条 、证券正控证券未勤勉尽责，被监被责张智河时任公司总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司副总裁 ，财务会计信息、质控程序不规范 ，
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，存在尽职调查不到位 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，你公司在个别债券承销项目中 ，公司副总裁 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离。
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第三十二条 、第四十七条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等问题，复议与诉讼期间 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未勤勉尽责 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，存在尽职调查不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。立项 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、立项 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、对相关问题负有责任。未对债券一 、2025年9月 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，第三十二条 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。质控程序不规范 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、二级市场业务进行严格分离 。
如果对本监督管理措施不服，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第八十七条的规定 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，复议与诉讼期间 ，成为公司控股股东 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，李涛：
经查 ，未勤勉尽责 ，2018年3月起分管固定收益部，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
如果对本监督管理措施不服 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、对上述国融证券相关问题负有责任 。
《关于对张智河 、复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。第四十七条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等问题负有责任。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，对国融证券在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离。财务会计信息 、未勤勉尽责 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第三十二条 、未对债券一 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述监督管理措施不停止执行 。未对债券一 、内蒙古证监局决定对张智河 、第八十七条的规定 。财务会计信息 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，
李锐作为项目负责人 ，对上述问题负有责任 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，立项 、